233网校第三章证券公司业务规范

第一节证券经纪
2.委托交易中的指定交易
指定交易中，每一个证券账户只能指定一个交易参与人
指定交易撤销后级可重新申办指定交易

4.用户可以委托证券公司代理的事项
![image1](/img/user/resources/attachments/image1-6 4.png)

7.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

9.证券账户的信息变更与注销
投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

10.证券经纪业务的风险
合规风险
管理风险
技术风险

11.证券法法律体系的组成
行政法规：《证券交易所风险基金管理暂行办法》《证券公司风险处置条例》《证券公司监督管理条例》和《证券、期货投资资讯管理暂行办法》等

12.沪港通和深港通的基本交易规则
包括：
订单设计
订单修改
T+2 交收制度
额度控制
回转交易

13.证券公司业务的概念与特点
![image2](/img/user/resources/attachments/image2-3 4.png)

14.证券经纪业务的特点：
业务对象的广泛性
证券经纪商的中介性
客户指令的权威性
客户资料的保密性

15.适当性管理三大安排：
全面了解客户
对产品或服务分级
适当性匹配

16.客户指令的权威性（14）、
![image3](/img/user/resources/attachments/image3-2 4.png)

17.证券经纪业务相关概念
证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动。

19.交易单元
交易单元是指会员（证券公司）像交易所申请设立的、参与证券交易与接收监管及服务的基本业务单位
每个会员可以申请一个或多个交易单元
不同会员不得使用同意交易单元

20.证券公司经纪业务营销的主要内容
![image4](/img/user/resources/attachments/image4-2 4.png)

21.
![image5](/img/user/resources/attachments/image5-2 3.png)

27.证券经纪人
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券客户招揽和客户服务等活动

28.《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》
为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期产品到期日自申请日起不超过 3 年

29.客户适当性管理（15）
三大安排：
全面了解客户
对产品或服务分级
适当性匹配

30.委托的无效及撤销
![image6](/img/user/resources/attachments/image6-2 3.png)

31.沪股通、港股通、沪港通
![image7](/img/user/resources/attachments/image7-2 2.png)
沪港通包括沪股通和港股通。

32.上海证券交易所科创板设立时间
2019 年

33.上海证券交易所科创板特别规定
![image8](/img/user/resources/attachments/image8-2 2.png)

34.存托凭证相关
存托人可以委托境外金融机构担任托管人
![image9](/img/user/resources/attachments/image9-2 2.png)

35.存托凭证的投资者保护
![image10](/img/user/resources/attachments/image10-2 2.png)

36.沪伦通
![image11](/img/user/resources/attachments/image11-1 3.png)
233 网校第三章证券公司业务规范
2020 年 8 月 5 日
19:32
第一节证券经纪
2.委托交易中的指定交易
指定交易中，每一个证券账户只能指定一个交易参与人
指定交易撤销后级可重新申办指定交易